米国の裁判所は、暗号通貨取引所Binanceと商品先物取引委員会（CFTC）の合意した和解を承認しました。CFTCのプレスリリースによると、イリノイ州北部地区連邦裁判所がBinanceとCFTCの和解を正式化し、取引所と元CEOのChangpeng ‘CZ’ Zhaoが商品取引法と他のCFTC規制に違反したと認定しました。和解条件は、BinanceがCFTCに13.5億ドルの罰金を支払い、加えて「不正に得られた取引手数料」13.5億ドルを提供することを求めます。Zhao自身も1億5000万ドルの罰金が科せられます。
CFTCは、Binanceが積極的に米国の顧客を勧誘し、彼らの存在をプラットフォーム上で隠蔽し、彼らがコンプライアンスコントロールを回避するのを助けたと指摘しました。CFTCによれば、少なくとも2つの主要ブローカーが、Binance自身の顧客確認（KYC）手続きの対象外となる「サブアカウント」を開設していました。
和解の一環として、CFTCが特定した取引会社はBinanceから排除され、取引所はKYC手続きが全ての既存のサブアカウントに適用されることを証明し、コンプライアンスコントロールを満たさないアカウントは排除すると認証されます。Binanceはまた、独立したメンバーを含む取締役会、コンプライアンスおよび監査委員会を持つ企業ガバナンス構造を導入する必要もあります。
BinanceのCFTCによる罰金は、米国の規制当局との幅広い和解の一環として発生し、取引所が国内から「完全に退場」し、Zhaoが反マネーロンダリング違反を認めた後、CEOの座を降りることが求められます。Zhaoは現在、米国に滞在し、2024年2月に判決を受ける予定であり、連邦裁判所は彼が逃亡のおそれがあると判断し、米国に留まるよう命じました。元CEOは最大で5年の懲役に直面していますが、司法省はZhaoに対して18か月の刑期を求めていると報じられています。
Binanceの新CEOであるRichard Tengは最近、取引所のコンプライアンスコントロールが「不十分」であることを認め、「過去の過ちを乗り越えた」と述べました。
